Gestión de Titulares

Las SGRs deben comunicar:

Las altas y variaciones (tipos de registro 21 y 22) sobre los datos identificativos de:

Titulares de riesgos, directos o indirectos, declarables a la CIR.
Personas cuya identificación sea requerida en cualquier módulo de información a la CIR, así como los emisores de valores y las contrapartes de derivados que no tengan riesgos declarables a la CIR.

Las bajas de los datos identificativos (tipo de registro 23), que sólo serán necesarias para solventar errores en la declaración.
Cuando el titular declarado sea una sociedad colectiva, comanditaria o agrupación de interés económico, las altas y bajas de todos los socios o miembros (tipos de registro 41 y 43). Cuando se da de baja a una sociedad colectiva o comanditaria o a una AIE, no es necesario dar de baja a los socios o miembros, pues el sistema crea su baja automática.
Las altas (registro 21) de todos los socios miembros de una sociedad colectiva, comanditaria o agrupación de interés económico.
Las altas y bajas (tipos de registro 44 y 45) de las personas declaradas en un registro tipo 21 con en el campo Vinculación con administraciones públicas españolas cumplimentado con el valor “Participada por Administraciones Públicas españolas sin ser dependientes”
Las altas y bajas de datos que vinculan a los titulares con los grupos de clientes relacionados (tipos de registro 46 y 47).
Las respuestas (tipo de registro 62) a las confirmaciones de información solicitadas desde el BdE (tipo de registro 61). Además se deberán remitir las aportaciones documentales necesarias para justificar, en su caso, lo comunicado a través de los tipos de registro 62.
La señal de finalización de la declaración de titulares correspondiente al mes en curso (tipo de registro 80).

En resumen:

Los tipos de registros a enviar por las SGR al BE:

Tipo 00	Registro de Cabecera.
Tipo 21	Alta de datos de una persona.
Tipo 22	Variación de datos de una persona.
Tipo 23	Baja de datos de una persona.
Tipo 41	Alta de titulares colectivos.
Tipo 43	Baja de titulares colectivos.
Tipo 44	Alta de relaciones de titulares con las entidades que integran el sector público español.
Tipo 45	Baja de relaciones de titulares con las entidades que integran el sector público español.
Tipo 46	Alta de vinculaciones de titulares con grupos de clientes relacionados.
Tipo 47	Baja de vinculaciones de titulares con grupos de clientes relacionados.
Tipo 62	Confirmación de datos de una persona.
Tipo 80	Finalización de la declaración de personas por la entidad.

* Cuando se da de baja una sociedad colectiva, sector público o grupo económico, sólo se enviará la baja con el registro 23 respectivamente, sin enviar las bajas de los socios (43, 45 y 47) al BdE, ya que el sistema deberá dar de baja automáticamente a los socios cuando sea aceptada la baja por el BdE.

Los tipos de registros que envía el BE a las SGR:

Tipo 00	Registro de cabecera.
Tipo 21	Notificación de errores en el registro de alta de una persona.
Tipo 22	Notificación de errores en el registro de variación de datos de una persona.
Tipo 23	Notificación de errores en el registro de baja de una persona.
Tipo 41	Notificación de errores en el registro de alta de titulares colectivos.
Tipo 43	Notificación de errores en el registro de baja de titulares colectivos.
Tipo 44	Notificación de errores en el registro de alta de relaciones de titulares con las entidades que integran el sector público español.
Tipo 45	Notificación de errores en el registro de baja de relaciones de titulares con las entidades que integran el sector público español.
Tipo 46	Notificación de errores en el registro de alta de vinculaciones de titulares con grupos de clientes relacionados.
Tipo 47	Notificación de errores en el registro de baja de vinculaciones de titulares con grupos de clientes relacionados.
Tipo 61	Solicitud de confirmación de datos de una persona.
Tipo 62	Notificación de errores en el registro de confirmación de datos de una persona.
Tipo 85	Notificación informativa de personas sin riesgos o valores.
Tipo 86	Notificación del cambio de código de una persona.
Tipo 87	Notificación informativa de revisión de los campos sector, situación de la persona o actividad económica.
Tipo 88	Notificación de aceptación del registro declarado.
Tipo 90	Notificación informativa del resultado de la asimilición del mensaje recibido.
Tipo 95	Notificación informativa de la fecha prevista de cierre del proceso.

Valores adminitidos y obligatoriedad de los datos. En la siguiente tabla se recogen para cada dato que no tiene una lista cerrada de valores si es o no obligatorio y en caos de admitir los valores "no disponible", "no aplicable" como hay que representarlos.

Dato	Persona Física		Persona Jurídica		Admite No disponible	Admite No aplicable
Dato	Residente	No Residente	Residente	No Residente	Admite No disponible	Admite No aplicable
Apellidos	Obligatorio	Obligatorio	Obligatorio	Obligatorio
Nombre	No declarable	Obligatorio	No declarable	Obligatorio
Domicilio	Obligatorio si "Domicilio informado" = S	No declarable	Obligatorio si "Domicilio informado" = S	No declarable
Fecha de nacimiento	Obligatorio	No declarable			11111111	11111112
Numero de identificacion fiscal (NIF)	Opcional	No declarable
Número de identificación de extranjero (NIE)	Opcional	No declarable
Código asignado por el BdE	Opcional	No declarable
Fecha de incoación procedimiento legal			Obligatorio	Obligatorio	11111111	11111112
Forma jurídica (código)			Obligatorio	No Declarable
LEI			Obligatorio	No declarable	ZY2	ZZZ
Sede Central			Obligatorio	Obligatorio	ZY2
Codigo de entidad matriz inmediata			Obligatorio	Obligatorio	ZY2	ZZZ
Codigo de entidad matriz ultima			Obligatorio	Obligatorio	ZY2	ZZZ
Fecha del tamaño de la empresa			Obligatorio	Obligatorio	11111111	11111112
Numero de empleados			Obligatorio	Obligatorio	9898989	9090909
Balance total			Obligatorio	Obligatorio	989898989898989	909090909090909
Importe neto de la cifra de negocio en los estados financieros individuales			Obligatorio	Obligatorio	989898989898989	90909090909090
Fecha de los datos finanacieros individuales			Obligatorio	Obligatorio	11111111	11111112
Importe neto de la cifra de negocio en los estados financieros consolidados			Obligatorio	Obligatorio	9898989898989	9090909090909
Fecha de datos financieros consolidados			Obligatorio	Obligatorio	11111111	11111112

Se podrá realizar los siguientes procesos en gestión de titulares:

Iniciar Proceso, inicia el proceso de envío de titulares.
Gestión de Confirmaciones, gestión de confirmaciones solicitadas por el BE.
Generar Fichero de Envío, genera fichero de envío de datos al BE.
Cancelar Envío, cancela el último envio realizado al BE.
Recepción de Titulares, recepción de datos del BE.
Titulares en Proceso, titulares en procesos de envios al BE sin recibir respuesta.
Envíos Realizados, histórico de envios al BE.
Recepciones Realizadas, histórico de recepciones realizadas del BE.
Situación en BE, situación de los titulares enviados al BE.